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天妒英才杨小凯
2003年12月18日10:15 [ 中国图书商报 ]
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杨小凯绝对是一个充满传奇色彩的人。在海内外华人经济学家中，杨小凯是惟一坐过十年牢的人，是惟一没有上过大学而获得博士学位的人，是惟一创立了国际性学派的人，恐怕也是惟一信奉基督教的人……
杨小凯现为澳大利亚莫纳什（Ｍｏｎａｓｈ）大学经济系讲座教授，递增报酬和经济组织研究中心主任，澳大利亚社会科学院院士，哈佛大学国际发展中心研究员。衡量一个经济学家学术成果的最重要标准就是论文，杨小凯在《美国经济评论》（ＡＥＲ）、《政治经济学杂志》（ＪＰＥ）等国际顶尖的刊物上发表了多篇论文，其斐然成就由此可见一斑。
神奇的经历
杨小凯1948年出生于吉林敦化，学名杨曦光，乳名小凯。1968年，“文革”刚开始不久，年轻的他写下了著名的《中国向何处去？》。这篇闪烁着睿智之光的文章像投枪一样，刺痛了陈伯达、江青等中央文革小组的头头们，他们亲自下令将杨小凯投进监狱。从1968到1978年，年仅20岁的杨小凯在黑暗的牢狱中被关了整整十年！面对绝境，杨小凯没有自暴自弃，更没有放弃思考和学习的努力。在艰苦的劳改之余，他拜当时也关在牢里的二十几位教授、工程师为师，学习数学、英语、材料力学和机械学。杨小凯以其天才般的聪慧，反复研读《资本论》，发现了劳动价值论的三大缺陷，甚至自己用拉格朗日方法推导出“戈森第二定理”。这些在绝境中的体悟，日后竟成为他创立“新兴古典经济学”的灵光。直到时任中共中央总书记的胡耀邦亲自过问，出狱五年后他的沉冤才得以洗雪。恢复高考后，杨小凯在湖南大学数学系旁听了一年数学课，于1980年直接考上中国社会科学院数量经济研究所的研究生。1982年，研究生刚毕业的他到武汉大学给研究生教授数理经济学和经济控制论。在著名经济学家茅于轼老师的推荐下，杨小凯很快就出版了这方面的三本专著。
杨小凯是不幸的，一个才华卓绝的人竟遭遇天妒英才的命运；然而杨小凯又是幸运的，至少他没有像张志新、遇罗克等同时代的英雄们那般英年早逝，并且多次与名人因缘际会。著名华人经济学家、普林斯顿大学教授邹至庄（Ｇ． Ｃｈｏｗ）特别赏识杨小凯在计量经济学的经验研究方面的天赋，推荐他于1983年赴普林斯顿大学深造。在这所容纳了诺奖得主纳什（Ｎａｓｈ）的世界名校，杨小凯有幸师从国际贸易方面的顶尖高手迪克西特、格罗斯曼，并于1988年获得博士学位。随后杨小凯到澳大利亚莫纳什大学任教，未及一年由讲师升为高级讲师，1992年被聘为教授。要知道，在莫纳什大学经济系，教师要评讲师必须在国际排名前50位的经济学杂志上至少发表2篇论文，高级讲师要5名，而副教授要10篇，教授则必须在本研究领域内排名世界前5。从获得博士学位到正教授，杨小凯只用了四年时间！
慈祥的导师
在很多人看来，像杨小凯那样少年时便锋芒毕露，动辄对主流理论“大开杀戒”的名人，必定高傲冷峻、高不可攀。实际上，杨小凯待人和蔼可亲，对后学更是谆谆教导、勉力提携。2000年我还在人大读本科，适逢杨小凯到人大演讲，在热烈的演讲延长了一个小时后。我按照他提供的邮件发给他一篇冗长的论文，请他指点一下。本来没有想过他这样的名人会给我回复，但是一周后居然收到了他的电子邮件。他指出了我论文的几个模型有一些问题，还将有关的几篇文章的电子版发给我。杨小凯还经常教导年轻人要“ｈｕｍｂｌｅ”（谦虚），要多读国际文献，要有“良心”。在最近的一篇给某位著名经济学家的回应文章中，杨小凯尖锐地指出：“国内很多哗众取宠、政治宣传式的‘经济研究’之所以经不起时间的考验，并不因为这些经济学家学识不够，而是他们缺乏起码的学者‘良心’。”很多人所共知的不公平现象，在经济学文献中找不到系统的记录，却被一个记者所揭露，这是中国经济学的悲哀。杨小凯拳拳赤子之心，昭然可见！
虔诚的教徒
正当杨小凯处于事业的巅峰时，不幸再一次降临。由于早年炼狱对他身体的摧残，再加上他废寝忘食的研究工作，2001年他被确诊为肺癌晚期。天妒英才！面对绝境，杨小凯再一次显示出他不凡的品格。他开始笃信基督教，每日祷告，同时接受科学治疗。出人意料的是，像他这样理性的经济学家居然相信上帝的存在；但更出人意料的是，他身上的病瘤竟然消失了！2001年9月份时，他的整个右肺都僵硬了，讲话都很困难。而现在杨小凯不仅讲话正常，还开始游泳、打网球，甚至玩帆船！2002年7月15日，杨小凯在上海出席了由复旦大学和澳门大学联合主办的“超边际分析与中国经济国际研讨会”。上午，他给我们这些后学们语重心长地谈了学习现代经济学的感受，之后和大家合了影，紧接着就去做手术了。下午，在我们即将开始研讨会时，负责会议的复旦大学中国经济研究中心主任石磊教授就兴奋地告诉大家：“奇迹总是发生在小凯身上。小凯的手术非常成功，他还吃了两碗米饭！”大家一片欢呼。
杨小凯有多重要？
杨小凯是当今世界上最有影响的华人经济学家。对杨小凯的评价，恐怕不能用他的研究是否经得住时间的考验这类标准，因为他的分析在逻辑上是自洽的，与现代主流经济学的继承性（与批判性并不相悖）也是无可怀疑的。问题是杨小凯的工作有多重要？当然，我是拿他与其他世界上顶尖的经济学家的工作相比。
杨小凯自己很看重自己的工作。记得约五六年前，他说他的理论框架可能在20年之内成为大学讲坛的主流。时间流逝，20年很快会过去，我们只能谨慎地等待结果。如果杨的预言成为现实，那可不是一个诺贝尔经济学奖能够褒奖他的。经济学大约每隔几十年就会出现一个或几个大师级的人物（如斯密和李嘉图、穆勒、杰文斯和马歇尔、凯恩斯和哈耶克、萨缪尔森和弗里德曼等），如果在新的经济学创新周期中，杨小凯他们的“新兴古典经济学”能够被已经显得保守的经济学界广泛接受，那他将获得不可撼动的经济学乃至人类科学史上的大师地位。当然，他现在已经获得的声誉也足以使他列入最有成就的经济学家的队伍。
一个理论或一个理论框架究竟多么重要，评价起来远比理论的正确与否困难。张五常曾经对杨小凯表示过一种保守的评价，大概这种评价到了杨小凯的耳朵，杨小凯很快表示了一种谦虚的意见，还把自己工作的重要性排在了新制度经济学之后。可是，在他的《经济学——新兴古典与新古典框架》这本新出版的中文教科书里，他又十分自信，预期他的框架会替代现有的主流经济学，尽管他再没有提供这种替代的时间表。
马歇尔这位大师也做了亚当·斯密理论的形式化的工作，杨小凯的工作与他的工作相类似。马歇尔把斯密工作中的一部分——价格理论形式化了，后人又做了大量补充。现在看来，这部分理论是较容易形式化的部分。斯密工作的另一部分——关于分工可以降低资源稀缺性并提高国家财富拥有水平的核心思想，在数学上一直没有被形式化，因为马歇尔的时代还缺乏成熟的数学知识，后人也没有再突破他的基本框架。杨小凯抓住了机遇，这个工作他做了。
杨小凯的工作是如何批判和继承前人的工作，这在他的新的中文著作中有十分清楚地介绍，我们在这里就不用重复了。我希望对本文有兴趣的读者至少要读一读他的几本著作的导论部分。
杨小凯的著作摆在我们面前，让人们容易拿他与马歇尔相比，这是激动人心的（我自己几年前就想到这种比较）。但仔细想想，有几个道理或事实，让我们不得不在这种比较中十分慎重。第一，马歇尔（实际上还有不幸早逝的杰文斯）的工作是开创性的，因为在他以前经济学家还不懂得形式化斯密理论的办法。由于他的工作，一个新的经济学时代到来了，数学被广泛运用于经济学研究中，经济学的知识积累变得十分迅速。杨小凯也是在马歇尔天才的普照之光下工作的。第二，经济学家在评价文献重要性的时候，常常容易用工作的难度来作为文献意义大小的标准之一，那么，从这个角度看，杨小凯的工作可能还不足被人认为达到超群绝伦、令世人望尘莫及的高度。在萨缪尔森之后，经济学引入了大量数学知识来处理一些新发展的经济学思想（如信息理论、决策理论等），其难度也是很大的。这种引入不是简单的形式化，而是通过数学的引入使经济学思想更加丰富。我们很难判断杨小凯的工作难度比当代其他一些重要经济学家的工作难度更大。第三，以马歇尔为代表的经济学的数学形式，在逻辑上的自洽性达到了一种十分完美的程度（反过来说，缺陷也十分突出），使它变得十分容易传播，这是它占领大学讲坛的重要原因。也许杨小凯的新框架还需要在数学形式上有所创新，才能占领更多的大学讲坛。第四，按照杨小凯自己的说法，他的内生专业化的分析框架是对斯密分工理论的一种形式化，尽管不可能是简单的形式化——这种形式化有助于加深人们对斯密理论的理解。也就是说，杨小凯的工作是以形式化见长，而不是以新的思想见长。按照杨小凯自己的说法，“至今还没有证据表明，（斯密的分工理论）在他那个时代之后取得过任何实质性的进步”。但西方经济学界对经济学家的评价，历来是对思想的看重超过对工具的看重，否则，哈耶克和科斯这样的学者也不会获得诺贝尔经济学奖。好了，我想说，杨小凯是一位天才式的华人经济学家，这是无庸置疑的；但我们在掂量这位天才的时候，也不要拿错了天平。如果没有这样一种认识，也不利于现代经济学在中国的传播。
最后，我还想通过比较，说明这样一个事实：杨小凯是当今世界最重要的经济学家之一，在华人世界的经济学讲坛上开讲他的著作是恰当的。美国的加尔布雷斯，我们是熟悉的，但我总在想，读像杨小凯这样的学者的一本书，胜过读加尔布雷斯一生的著作，个中原因，是我们很难把加尔布雷斯看作一位科学家（或经济学家）。杨小凯的工作证明了他是一位杰出的科学家。第一，杨小凯的工作对前人的工作有继承性。在科学史上，从来没有哪一位杰出科学家是在完全与前人隔绝的状态下完成自己的工作的。斯密不是这样的，马歇尔不是这样的，凯恩斯不是这样的，爱因斯坦也不是这样的。但像加尔布雷斯这样的学者则在创造自己的“体系”，最终，这样的体系不会被人类的知识积累所接纳。当今中国，这种学者或者有这种勇气的学者实在是汗牛充栋。我们读杨小凯的书，发现他不仅继承斯密的分工理论，并把它形式化，而且对新古典经济学的边际分析也不是简单否定。这样一种态度是科学家的普遍态度。第二，杨小凯对现实的批判建立在整个经济学的科学方法的基础上。在人文知识界，有大量像加尔布雷斯这样的人士，他们工作固然很有现实意义，但却没有重大的知识积累的意义，因为他们总是在“自言自语”；他们的理论很难被“证伪”。杨小凯写下了大量批判现实、解释现实的文字，其深刻的洞察力让我们折服。我们不敢说他的所有论点都是准确的，但他无疑是在以一个科学家的身份在说话。在当今中国，我们需要学会像杨小凯那样思考和说话。
《经济学——新兴古典与新古典框架》／78．00元《发展经济学》／68．00元《新兴古典经济学与超边际分析》／27．00元／杨小凯著／社科文献出版社2003年12月第1版
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杨小凯：微观模型的奠基人
2003年12月17日10:08 [ 中国图书商报 ]
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是什么促进了经济增长？以亚当·斯密为代表的古典经济学一直认为，劳动分工是经济发展和增长的原动力。但这一观点并没有指出经济增长的微观机制，也缺乏数学框架的有力支持。
为了寻找到经济增长的微观机制，建立起经济增长的微观模型，不少经济学家进行了不懈的努力。其中，最为著名和最具影响的是杨小凯提出的新兴古典经济学。他用非线性规划超边际分析重新将古典经济学中关于分工和专业化的精彩思想变成决策和均衡模型，掀起一股用现代分析工具复古古典经济学的思潮。成为经济增长理论从90年代迄今最重要的发展。
与其它几类模型相比，新兴古典经济增长模型的最大突破有二：一是研究了经济增长的微观机制，摒弃了新古典经济学将生产与消费绝对分开的做法，使用了消费－生产者的概念，这在微观经济学领域也是一大突破；二是杨小凯的模型存在着竞争均衡和帕累托最优的一致性。迄今大部分经济增长模型都是在全面均衡分析的框架内发展的，由于存在着规模收益递减，其它模型中最多只存在动态竞争均衡而不存在着帕累托最优，这种不一致性可谓是一大理论缺憾。而杨小凯较好地解决了此问题。
这种被称为新兴古典经济学的相关理论，可以将很多发展和贸易现象解释为分工演进的不同侧面，可以解释企业的出现和企业内部组织的均衡意义，可以解释交易费用和制度对分工和生产力演进的意义，可以解释货币出现、景气循环等宏观现象。现代经济理论的许多分支，包括斯蒂格里茨、迪克希特、克鲁格曼以及其他人的不完全竞争和新贸易理论模型，都分享了杨小凯的劳动分工模型的一些结论。经济学界怪才张五常由衷感叹：“像杨小凯，坐了10年牢，出来后还有今天的成就，我们是想不到的。假如他有我这样的机会，我一定赢不过他。”
杨小凯的模型表明：传统的发展增长理论在概念和数学上的简化严重误导了理论工作者和实际从业者。战后模型简单地集中在储蓄和投资模式上并成为几十年来主要的分析工具，这使得包括中国在内的发展中国家片面强调资本积累，通过使用各种强制方式来提高国民储蓄率，而发展经济学的储蓄引导模型在理论和实践上都是不适当的。杨小凯认为，积累资本是一回事，在可持续的基础上提高生活水平则完全是另外一回事。发展中国家要享受到提高生产率的好处，就必须有日益复杂的劳动分工。
《经济学：新兴古典与古典框架》杨小凯著 张定胜等译／北京社会科学文献出版社2003年11月第1版／78．00元
《新兴：古典经济学与超边际分析》修订版 杨小凯 张永生著／北京社会科学文献出版社2003年5月出版／27．00元
《发展经济学——超边际与边际分析》杨小凯著 张定胜 张永生译／社会科学文献出版社2003年11月第1版／68．00元
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